為加強醫療保障領(lǐng)域法治政府建設，推動(dòng)醫療保障行政執法規范化建設，探索實(shí)施包容審慎監管，加快打造醫療保障領(lǐng)域法治化營(yíng)商環(huán)境，依據《中華人民共和國行政處罰法》《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施〈中華人民共和國行政處罰法〉的通知》等法律法規，結合醫療保障工作實(shí)際，制定《青海省醫療保障領(lǐng)域輕微違法行為免罰事項清單（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《免罰清單》）。
一、總體要求
（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大精神，深入貫徹落實(shí)習近平法治思想，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委、省政府關(guān)于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的決策部署，牢固樹(shù)立執法為民理念，堅持嚴格規范公正文明執法，依法制定、嚴格實(shí)施輕微違法行為免罰事項清單(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《免罰清單》),不斷增強人民群眾和市場(chǎng)主體的法治獲得感、滿(mǎn)意度，建設更加包容、更具活力、更有溫度的營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)我省經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展。
（二）基本原則。嚴格遵循行政處罰法定、公正、公開(kāi)、過(guò)罰相當、處罰與教育相結合的基本原則，守好執法底線(xiàn)，確保執法有據、程序合法，處理結果符合法律規定；堅持嚴格執法與包容審慎并重的監管方式，堅持寬嚴相濟的法治精神。實(shí)施輕微違法不予處罰，必須以事實(shí)為依據，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節以及社會(huì )危害程度相當，防止和避免過(guò)度執法；深化精細化執法，創(chuàng )新執法方式，大力推行柔性執法，讓行政執法既有力度又有溫度；強化執法過(guò)程中的行政指導，實(shí)現法律效果和社會(huì )效果的統一。
二、準確把握《免罰清單》的適用條件
（一）根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條關(guān)于“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”的規定，醫療保障部門(mén)在日常監督檢查、飛行檢查以及通過(guò)投訴舉報、部門(mén)移送、上級交辦等掌握案件線(xiàn)索后開(kāi)展的執法檢查過(guò)程中，對屬于《免罰清單》所列行為范圍且符合免罰適用條件的，告知當事人存在的輕微違法行為，經(jīng)批評教育，當事人自愿簽署承諾書(shū)（承諾書(shū)一式兩份，執法機構和當事人各持一份），并即時(shí)整改或在約定時(shí)間內整改到位的，醫療保障部門(mén)依法不予處罰。
（二）對《免罰清單》所列輕微違法行為，要嚴格按照清單中規定的適用情形，結合違法行為事實(shí)、性質(zhì)、情節和社會(huì )危害程度綜合判斷，不得擅自放寬或者變更適用情形。
對觸及安全底線(xiàn)、危害人民群眾生命財產(chǎn)安全、嚴重危害市場(chǎng)公平競爭秩序等違法行為，不得免予處罰。在發(fā)生自然災害、事故災難、公共衛生或者社會(huì )安全等突發(fā)事件之機實(shí)施的違法行為，不適用免罰清單的規定。
（三）《免罰清單》所稱(chēng)“首次實(shí)施違法行為”，是指同一醫療保障行政執法機關(guān)在其所轄區域兩年內首次發(fā)現實(shí)施該違法行為。“首次發(fā)現”是指當事人的該項違法行為自《免罰清單》正式實(shí)施之日起第一次被各級醫療保障行政執法人員發(fā)現。
（四）當事人的行為屬于《免罰清單》所列輕微違法行為，不予或者減輕行政處罰后兩年期限內再次實(shí)施該違法行為的，不再適用《免罰清單》。
當事人的行為屬于《免罰清單》所列輕微違法行為，同時(shí)又存在從重處罰情節的，不適用《免罰清單》。
（五）對未列入本清單，但其違法行為的性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度等符合《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規、規章規定的不予處罰情形的其他輕微違法行為，可不予行政處罰。
三、嚴格履行適用程序
（一）主動(dòng)告知當事人適用《免罰清單》要求。醫療保障部門(mén)在行政執法過(guò)程中，認為違法行為屬于《免罰清單》事項且具備適用條件的，應當給予當事人必要的指導，主動(dòng)告知當事人可以適用《免罰清單》的具體要求，引導當事人及時(shí)改正，自覺(jué)守法。
（二）適用《免罰清單》不予立案。醫療保障部門(mén)在立案前經(jīng)核查，認為適用《免罰清單》達不到立案標準的，應當按照要求填寫(xiě)案件來(lái)源登記表、不予立案審批表、不予立案告知書(shū)等執法文書(shū)，確保有據可查，并做好不予行政處罰的過(guò)程記錄、資料整理及歸檔等工作。
（三）立案后適用《免罰清單》不予行政處罰。醫療保障部門(mén)在立案后，發(fā)現當事人違法行為符合適用《免罰清單》情形的，應當按照醫療保障行政處罰程序等有關(guān)規定履行審核程序，作出不予行政處罰決定并依法送達。
（四）督促當事人及時(shí)改正。對于要求當事人改正違法行為的不予行政處罰事項，除當場(chǎng)立即改正的以外，醫療保障部門(mén)應當依法及時(shí)下達責令改正違法行為通知書(shū)，明確整改要求，并對當事人的整改情況進(jìn)行核查。
（五）積極探索教育方式。醫療保障部門(mén)適用《免罰清單》依法不予行政處罰的，應當對當事人進(jìn)行教育，靈活采取說(shuō)服教育、勸導示范、警示告誡、指導約談、法律學(xué)習考試等方式，教育引導當事人增強法律意識、自覺(jué)學(xué)法守法，依法合規開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。對當事人進(jìn)行教育應當做好相關(guān)資料留存。
四、組織保障
（一）加強組織領(lǐng)導。各級醫療保障部門(mén)要提高政治站位，加強組織領(lǐng)導和統籌協(xié)調，全面推行輕微違法行為依法不予行政處罰清單制度。省級執法部門(mén)要加強對醫療保障系統輕微違法不予處罰工作的指導，及時(shí)研究解決不予處罰清單實(shí)施中的重要問(wèn)題，有力推動(dòng)工作落地落實(shí)。
（二）加強宣傳培訓。各級醫療保障部門(mén)要加大宣傳力度，開(kāi)展形式多樣的宣傳活動(dòng)，使廣大人民群眾和市場(chǎng)主體充分了解輕微違法行為依法不予行政處罰清單制度，營(yíng)造良好的社會(huì )氛圍。要加強醫療保障執法人員培訓，及時(shí)發(fā)布典型案例，總結工作經(jīng)驗，不斷提升執法能力。
（三）加強監督檢查。各級醫療保障部門(mén)要高度重視，加強對適用不予行政處罰情形的監管，全面正確把握自由裁量標準，加強對輕微違法行為免予行政處罰案件的法制審核和監督管理。要完善內部監督檢查機制，堅決糾正拒不執行《免罰清單》或者濫用《免罰清單》規定的情況，對不嚴格、不依法落實(shí)《免罰清單》規定的，及時(shí)督促整改，依法追究有關(guān)責任人的責任。
五、其他注意事項
（一）《免罰清單》實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。依據現行法律、法規、規章制定，省醫療保障局根據制定依據變動(dòng)情況適時(shí)發(fā)布修訂版本。《免罰清單》與法律、法規、規章的規定不一致的，以法律、法規、規章為準。
（二）《免罰清單》可以作為行政處罰裁量說(shuō)理的內容，不得作為行政處罰的法律依據。
（三）對輕微違法行為依法不予行政處罰，并未改變違法行為的違法屬性，輕微違法當事人仍負有停止、改正違法行為、消除社會(huì )危害性的義務(wù)。當事人拒不改正、逾期不改正或者改正后仍不符合要求的，應當依法予以相應行政處罰。
（四）各地醫療保障部門(mén)可以根據所轄地區實(shí)際情況制定免罰清單。
（五）《免罰清單》自2024年4月1日起施行，有效期至2026年3月31日。
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附件：1.青海省醫療保障領(lǐng)域輕微違法行為免予處罰清單
2.青海省醫療保障領(lǐng)域輕微違法行為免予處罰告知承諾書(shū)（樣表）
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青海省醫療保障局
2024年3月1日
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